阜阳一证券经纪人帮客户炒股，240万资产只卖出2000元！

阜阳炒股的小伙伴

注意了！！！

如果找代理客户交易股票

可要长个心眼！！

日前，

安徽证监局

发布处罚决定书，

海通证券阜阳营业部

一位证券经纪人

违规代理客户交易新三板股票

结果操作失误

将客户原本可以

近240万元交易的资产

只卖得2000元。

代客交易却亏掉99.9%的资金，

这事大部分人不会相信，

但确实就发生了！！

安徽证监局日前发出一则行政处罚决定书。对时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞违规代理客户交易股票的行为予以处罚。

案情匪夷所思

（图片来源网络）

相关决定书显示，2016年9月2日，时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞，在为客户李某杰解答新三板交易知识时，接受李某杰以12元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求，并因此获知该账户信息及交易密码。

后陈晓飞根据前述委托在海通证券阜阳某营业部的电脑及其本人手机上多次登录“李某杰”账户，进行了多笔委托下单未成交，但2016年9月23日因误操作以0.01元的低价卖出并成交“星光珠宝”20万股。

基于上述事实，相关监管部门做出如下处罚决定：根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定对陈晓飞责令改正，给予警告，并处以5000元罚款。

委托交易不可为

事实上，对于此类违规行为，监管部门早已三令五申不准。

在6月1日的例行新闻发布会上，监管机构新闻发言人曾对包括证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案等多宗案件作出公开表示，证券从业人员违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，应当坚决予以严厉打击。证监会将坚持依法全面从严监管的原则，加大对证券期货违法违规行为的惩治力度，整治市场乱象，切实保护投资者的合法权益。

这或许是相关行为屡屡受到监管关注的最重要考量。